中注协召开2011年证券所执业质量检查第一阶段总结汇报会（第15期）

中注协今天发布了2011年行业执业质量检查工作动态（第15期），通报了中注协召开2011年证券资格事务所执业质量检查第一阶段总结汇报会的情况，全文如下：

2011年7月10日，中注协召开2011年证券所执业质量检查第一阶段总结汇报会，听取了各检查组第一阶段检查工作的汇报，并对第二阶段检查工作提出要求。中注协副会长兼秘书长陈毓圭出席会议并讲话。中注协党委副书记梁立群主持会议。中注协2011年会计师事务所执业质量检查检查组组长、执业质量检查咨询专家等参加了会议。

各检查组组长重点汇报了第一阶段检查工作基本情况、做法、经验和问题，并对下一阶段检查工作提出了改进建议。

在听取检查组的工作汇报和专家点评后，陈秘书长指出，第一阶段检查工作取得很大成绩，检查人员和咨询专家辛劳工作，把行业对执业质量检查制度改革的追求和理念转化成实际行动和实在成果，推动改革工作迈出扎实一步。陈秘书长对全体检查人员表示衷心感谢，希望各检查组和专家再接再厉，在进一步完善第一阶段检查报告的基础上，认真做好第二阶段的检查工作：

一是要继续发扬不畏艰苦的精神，认真总结第一阶段的检查经验，计划安排好第二阶段检查工作。

二是要以负责、学习和总结提高的精神做好第二阶段的检查工作，特别是要在干中学、学中干，与检查工作共进步、同成长。

三是中注协监管部要认真研究梳理各检查组和专家们提出的问题，提出指导意见和建议，进一步完善检查程序，调整充实检查队伍，圆满完成第二阶段检查任务。

梁立群副书记要求各检查组认真贯彻落实陈秘书长讲话精神，总结经验、弥补不足，认真贯彻落实系统风险检查理念，确保圆满完成今年的检查工作。

2011年6月27日，中注协召开2011年证券资格事务所执业质量检查工作组电话会议，听取了检查组有关检查工作进展情况的汇报，并对下一步工作安排提出要求。中注协副会长兼秘书长陈毓圭出席会议并讲话。中注协党委副书记梁立群主持会议。中注协执业质量检查咨询专家和监管部的有关同志参加了会议。

5位检查组长重点汇报了现场检查的三个方面问题：一是执业质量检查工作的具体进展以及下一步的工作安排；二是被检查事务所总所对分所的管理情况；三是检查组在检查工作中遇到的实际问题，并就如何进一步做好下一阶段的检查工作提出意见与建议。

从检查组汇报的情况看，今年证券所执业质量检查第一阶段的工作进展顺利。各检查组均能落实风险导向检查理念，按照证券所执业质量检查工作布置会的要求有效开展工作。目前，有关事务所总所质量控制体系的检查已取得阶段性成果，各检查组即将开展业务项目质量检查。各地注协对检查工作高度重视，指派专人负责，全力做好检查组的后勤服务保障。被检查事务所也按照中注协的检查通知要求，对检查工作给予理解、支持与配合，为检查组提供相关资料和必要的工作条件。各组检查人员自觉服从检查工作安排，按期完成检查工作任务，部分检查人员还克服水土不服、高温炎热带来的身体不适，甚至带病坚持工作，确保了检查工作的顺利进行。

在听取检查组的工作汇报和专家点评后，陈毓圭秘书长对检查组前一阶段工作取得的成绩予以充分肯定，对全体检查人员表示亲切慰问和衷心感谢，同时对检查组下一阶段的工作提出明确要求：一是要根据前一阶段工作的进展情况，进一步完善检查组的工作计划，切实将检查工作谋划好、安排好、实施好。二是要以负责、创新和学习的精神，积极深入地研究、探索适合事务所具体实际的检查方法，充分发挥主观能动性，切实把检查过程变成事务所人员、检查组成员以及注协有关同志学习、研究和提高的过程。同时，在检查报告中，检查组要对所采用的检查方法及其实施步骤进行系统阐述，以便为下一阶段的工作乃至明年的检查工作奠定坚实的基础。三是检查工作要始终围绕三个中心环节展开，即事务所有没有建立质量控制体系，质量控制体系有没有得到落实，以及质量控制体系有没有出现重大问题等。四是监管部要充分研究检查组在检查过程中遇到的实际问题，充分发挥专家作用，尽快提出明确的指导意见，尽快深入检查现场，开展巡回指导。

梁立群副书记要求各检查组认真贯彻落实陈秘书长讲话精神，劳逸结合，再接再厉，为圆满完成今年证券所第一阶段的检查工作任务不懈努力。